Etapa 3: Dictamen

INFORMATICA REBINDS CONSULTORA
AREA DE SISTEMAS Y FACTURACION
PERIODO DEL AGOSTO A OCTUBRE
AUDITOR RESPONSABLE, SERGIO ESPINOZA
EL RAMA, 29 OCTUBRE 2022

INTRODUCCION

El presente documento plantea la ejecución de una auditoria física y lógica en la empresa full móvil de ciudad rama, empresa que se dedica a la venta de accesorios Tablet y teléfonos celulares, se realizan diversas actividades tales como reparación de celulares, servicio de banco lafise (servired) mantenimiento de software tanto de celulares como de computadora, cambio y venta de dólares entre otros. Esta empresa como parte de su crecimiento hace uso de las Tic’s para sistematizar las áreas del negocio y así ofrecer servicio de calidad a sus clientes.

Usando como base la auditoría, se planteó evaluar de forma particular cada proceso del negocio y así identificar fortalezas y debilidades en la gestión de procesos informáticos de dicha empresa.

El objetivo de esta auditoria fue evaluar la utilización y aprovechamiento de los equipos de cómputos, de sus periféricos, de las instalaciones, así como del uso de sus recursos técnicos y materiales para el procesamiento de información

Iniciamos exponiendo los objetivos y alcances del proceso de auditoría y datos generales de la institución obtenidos en la visita, que consta de la misión, la visión y el organigrama.

En la etapa de ejecución se realizaron las actividades programadas en el cronograma y se aplicaron los instrumentos de recolección de datos (Guía de observación, entrevistas) aplicadas a los trabajadores de la tienda de celulares Full Móvil. además, se utilizaron herramientas como computadoras para el registro de la información recolectada.

Durante la etapa de ejecución el presupuesto que realizamos se utilizó al 100% en lo planificado.

Después de haber ejecutado los instrumentos de recopilación de información en la auditoria se identificaron y elaboraron los documentos de desviaciones para presentarlo a discusión con los demás auditores y supervisor; al finalizar se elaboró el borrador de las desviaciones.

Entre los principales hallazgos se encontraron que la empresa no cuenta con registro de los procesos que se realizan en base al sistema operativo y sistema de facturación.

Con los resultados obtenidos en la auditoría se podrá fortalecer aquellos procesos que presenten debilidades en la revisión y evaluación de controles, sistemas, comunicaciones y procedimientos informáticos de la empresa.

Por último, se anexaron los cuestionarios con las respuestas obtenidas durante la entrevista realizada a la directora del plantel y el dictamen final emitido por los evaluadores.

__________________________________________________________________________________

DICTAMEN FINAL

AUDITORIA EN EMPRESA DE CELULARES FULL MOVIL

INFORMATICA REBINDS CONSULTORA

EL RAMA, 29 OCTUBRE 2022

De acuerdo con las instrucciones giradas por el consejo de administración de la empresa a su digno cargo, me permito remitir an usted en el dictamen de la auditoría practicada a la empresa Full Móvil, con especial énfasis de la administración, funcionamiento y operación del sistema de red de esa empresa, misma que se llevó a cabo el 29 de octubre del 2022.

De los resultados obtenidos de la evaluación me permito informarle a usted la siguiente observación:

Situaciones presentadas por:

Jerarquización por importancia de las situaciones.

· De mayor importancia a menor

No cuenta con mediciones y análisis de sistema operativo para adquirir la licencia

· De menor importancia a mayor

Al momento de comprar las licencias no se asesora de un distribuidor

Cronología de ocurrencia de la situación que se reportan entre áreas de trabajo o áreas de sistema y facturación, procedimientos de instalación o modificación de los sistemas de cómputo.

Atentamente: Auditor Sergio Francisco Espinoza

___________________________________________________________________________________

1. SITUACIONES DETECTADAS